中新经纬9月16日电 吉林证监局网站16日发布的四则行政监管措施显示，东方汇金期货有限公司(下称“东方汇金期货”)被责令改正，2名责任人被警示，1名责任人被监管谈话。
东方汇金期货被责令改正
吉林证监局网站发布的《关于对东方汇金期货有限公司采取责令改正措施的决定》显示，经查，东方汇金期货存在以下违规行为：
一、资产管理业务管理不规范。参与资产管理计划关联方信息披露不充分；部分资管产品公开发布募集公告；未向投资者充分披露资产管理计划所投资资产管理产品相关情况；资管业务系统权限管理不到位；未明确不同资产管理计划之间发生同向交易和反向交易的异常情况类型及处置安排；未对部分交易对手开展尽职调查，实施准入管理和额度管理。违反了《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》(证监会公告〔2023〕2号)第三十一条及《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第203号)第五条、第二十四条、第二十六条、第六十一条、第六十四条的规定。
二、互联网营销过程中合规管控不足。营销活动合规监控和留痕管理不足；营销过程中部分宣传内容存在诱导性表述；个别不具备期货交易咨询资格的从业人员向客户提供期货交易建议。违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条及《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，吉林证监局决定对东方汇金期货采取责令改正的监督管理措施。
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